2020-05-23 11:42:48 來源：新華網(wǎng)
證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)迎來“大修”。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)昨日發(fā)布信息，就《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》公開征求意見。
此次修訂，優(yōu)化了證券公司分類評(píng)價(jià)的方式、標(biāo)準(zhǔn)，增設(shè)了財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易等加分指標(biāo)。同時(shí)明確規(guī)定，證券公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，或公司治理、內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，或未如實(shí)報(bào)告控股股東和實(shí)控人信息及變動(dòng)的，監(jiān)管部門可視情節(jié)直接下調(diào)公司分類結(jié)果級(jí)別。
分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱《分類監(jiān)管規(guī)定》），確立了券商分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。2010年、2017年，《分類監(jiān)管規(guī)定》經(jīng)歷了兩次修改。
該規(guī)定共35 條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、類別劃分、組織實(shí)施、分類結(jié)果使用、附則等七章，以及附件《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（下稱《評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》）。此次修訂，對(duì)規(guī)定中的12個(gè)條款進(jìn)行了修改，《評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》中的具體指標(biāo)也作出調(diào)整。
此次證監(jiān)會(huì)修訂《分類監(jiān)管規(guī)定》，主要體現(xiàn)了下述三大監(jiān)管思路：
首先，維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系，著重對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問題。
其次，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎的經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，使分類評(píng)價(jià)結(jié)果更準(zhǔn)確地反映券商的合規(guī)、風(fēng)控狀況。具體包括：完善了對(duì)券商及其人員被處罰、處分的扣分規(guī)則；明確了若出現(xiàn)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形，對(duì)券商予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)；優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)管理能力的加分項(xiàng)，引導(dǎo)券商強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
再者，進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。此次修訂，適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，從營(yíng)業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，既反映券商的綜合實(shí)力，又反映其專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)券商突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展。
值得注意的是，此次修訂新設(shè)了機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及財(cái)富管理業(yè)務(wù)相關(guān)指標(biāo)。
按照《分類監(jiān)管規(guī)定》，上一年度代理機(jī)構(gòu)客戶買賣證券交易量位于行業(yè)中位數(shù)以上，且代理機(jī)構(gòu)客戶買賣證券交易量占代理全部客戶買賣證券交易量的比例位于行業(yè)前10名、前20名的券商，分別加1分、0.5分；基于柜臺(tái)與機(jī)構(gòu)客戶對(duì)手方交易業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加1分、0.5分；上一年度投資咨詢業(yè)務(wù)收入或者代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的券商，分別加1分、0.5分。兩項(xiàng)按孰高分值加分。
《分類監(jiān)管辦法》還完善了券商持續(xù)合規(guī)狀況的扣分標(biāo)準(zhǔn)，及調(diào)降級(jí)別的依據(jù)。明確了證券公司董事、監(jiān)事、高管人員被采取公開譴責(zé)、出具警示函等監(jiān)管措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)，以及證券公司相關(guān)人員被實(shí)施書面自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的扣分標(biāo)準(zhǔn)。（記者 馬婧妤）
編輯：楊文博